Het toezicht en de handhaving zijn risicogericht en bestaan uit bestuursrechtelijke en strafrechtelijke instrumenten.
Toezichtsgebieden van Economische Handhaving
De belangrijkste toezichtsgebieden van Economische Handhaving zijn:
- het niet of niet tijdig deponeren van de jaarrekening,
- het deponeren van een onware jaarrekening,
- onjuiste of onvolledige inschrijving in het Handelsregister,
- misbruik van de beschermde accountantstitel,
- schuldbemiddeling tegen betaling zonder vergunning,
- het niet voeren van een behoorlijke administratie en
- het niet of niet tijdig deponeren van stukken bij turboliquidatie.
DFEI kan maatregelen en/ of sancties opleggen aan ondernemers die de verplichtingen die volgen uit de Wwft niet of onvoldoende nakomen. Een bestuurlijke boete geven is één van de mogelijkheden. DFEI is wettelijk verplicht om de sancties, opgelegd op basis van de Wwft, openbaar te maken.